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福建监管局

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财政部福建监管局:“四维”布局 
推动内控建设取得新成效

  福建监管局认真贯彻落实财政部内控委工作要求,从提高政治站位、聚焦制度建设、强化风险防控,狠抓内控执行四维布局,积极探索,稳步推进,推动内控建设取得新成效。 

  一、在政治站位上重谋划、明方向,切实抓好内控建设 

  牢牢把握财政工作的政治属性和财政部门政治定位,坚持从政治上看、从政治上办,不断增强做好财政内控工作的责任感使命感。一是加强思想认识。第一时间学习贯彻部内控委会议精神和蓝佛安部长重要讲话精神,按照局内控委会议学、处长论坛学、青年理论学习小组学的学习模式,深刻认识新时代财政内控工作的重要意义;通过专题培训、制度汇编等形式,持续增强做好内控工作的政治自觉、思想自觉和行动自觉,全面提升内控管理水平。二是强化组织领导。构建局领导抓全局、办公室抓协调、处室抓日常、专班抓督导的内控管理框架,局党组书记担任局内控委主任,党组成员担任内控委副主任,各处室负责人为内控委委员,切实强化责任意识,引导全局党员干部学内控”“懂内控”“抓内控;同时根据人员变动,及时调整责任分工,坚决扛起内控主体责任,局内控委已组织召开3次会议,学习部内控委会议精神,研究部署全年内控工作,听取内控自查自评工作汇报,推动重点工作落实。 

  二、在制度建设上下功夫、求实效,提高内部管理水平 

  坚持贯彻落实财政部内部控制基本制度,在完善内控制度、健全工作机制上下功夫,切实提高内控制度的实时性、针对性和有效性。一是优化内控操作规程将内控操作规程的各项规定落实到具体的管理办法中,修订完善驻闽中央预算单位预算执行监管操作规程、普惠金融发展专项资金审核和中央财政农业保险费补贴审核操作规程、会计和评估监督线索核查工作规程等多项制度,确保实时更新、勤打补丁二是健全完善岗责体系。按照分事行权、分岗设权、分级授权原则重新调整各处室岗位职责结构,明确处室内各岗位职责权限,落实不相容岗位分离,设立人员AB角并定期轮岗,强化流程控制,确保内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分。 

  三、在风险防控上纠偏差、堵漏洞,补足内控薄弱环节 

  将内控工作与巡视审计整改、财会监督等工作有机衔接,贯穿于所有业务全过程,确保风险防控到位。一是及时核销问题易发风险点结合巡视、审计、年度综合考核及内控自查发现问题,建立年度内控任务清单,逐项逐笔核对问题整改情况,着力做好重点领域和关键环节的风险防控针对性形成内控风险提示4期,相关处室落实整改要求,及时报备销号,有效堵塞风险漏洞。二是扎紧风险防控铁篱笆结合视审计整改,重新排查梳理35重点监管事项风险点,按照重大、一般、按情节轻重、影响范围和程度等确定风险情况,明确重点监管事项内容风险等级;高度重视网络安全和保密管理,结合工作实际,制定《福建监管局政务数据安全管理办法》《福建监管局网络安全管理办法(试行)》等制度,主动联系福建省保密局对涉密文件流转、涉密设备管理、网络安全等事项进行检查指导,防范各类风险。 

  四、在内控执行上抓落实、见真章,提升内控工作质效 

  持续强化内控基底,不断推动内控工作从立规矩强落实”“见成效转变一是落实业务督办制度。坚持以控促管,狠抓内控执行落实,建立《局领导签批事项督办单》,将财政监管各项工作与内部控制管理有机结合,通过任务分解、密切跟踪、提醒督办、意见反馈、责任追究把内控执行做深做细做实,确保内部控制规范贯穿监管工作全程。二是科学设置考核指标。对照监管局系统年度综合考评中关于内控建设考评评价标准,关注处室制度建设情况、内控操作规程修订情况、风险防控措施执行情况、重点监管事项归档情况等,将内控执行负面清单作为关键指标,实行重大内控风险一票否决制,推进内控工作纵深突破。 

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发布日期:2024年10月24日